НКЦБФР применила санкции к 6 участникам рынка

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) приостановила четыре лицензии и две аннулировала за повторное нарушение законодательства.

Регулятор сообщает, что по результатам рассмотренных дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг 19 декабря, уполномоченными лицами НКЦБФР вынесено постановления о наложении санкций в виде приостановления на срок до 28 февраля 2018 года действия четырех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) в отношении:

— ООО «КУА «Эско-капитал» (назначение и.о. руководителя лицензиата лица, которое не соответствует установленным требованиям);

— ООО «ФК «Инвеста» (за непринятие уполномоченным органом лицензиата по основаниям, установленным законодательством, решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда);

— ООО «КУА «Агро Капитал» (назначение и.о руководителя лицензиата лица, которое не соответствует установленным требованиям);

— ООО «КУА «Доверие» (по назначения и.о. руководителя лицензиата лица, которое не соответствует установленным требованиям).

В комиссии заявили, что за повторное нарушение лицензиатом лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке аннулировано две лицензии на осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) в отношении ООО «КУА «Медиа Кэпител Менеджмент» и ООО «КУА «Бизнес-Инвест».