Новый монополист — Центральный депозитарий — хочет получить право штрафовать своих клиентов, если те не выполняют его правила

Центральный депозитарий (Нацдепозитарий, НДУ) подал свои новые правила на согласование в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР), — сообщили в Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев (ПАРД). Согласно документу, за нарушение этих правил и требований законодательства НДУ сможет применять санкции к своим клиентам — депозитарным учреждениям. Нарушения могут быть различными — от работы депучреждения не по графику, утвержденному Центральным депозитарием, до отсутствия пожарной охраны в помещении. Возможно применение санкций, например, за подачу документов с признаками исправлений или за то, что информация в документах не совпадает с данными Нацдепозитария.

НДУ хочет получить право штрафовать депозитарные учреждения, а также не выполнять распоряжения клиентов о зачислении или списании бумаг со счетов. В Нацдепозитарии пока не определились с размером штрафов, а также не выяснили, за что именно и как будут наказывать. «Это фактически означает право Центрального депозитария применять любые санкции к любым нарушениям», — прокомментировали документ в ПАРД.

Правила НДУ касаются не только вопросов, связанных с обеспечением формирования и функционирования системы депозитарного учета, но и правового регулирования хозяйственных отношений между депозитарием и его клиентами, рассказал «Капиталу» предправления НДУ Сергей Румпа. Кроме того, заявляет он, утверждение ПАРД о том, что предложенные изменения означают право применять любые санкции за любые нарушения правил НДУ и законодательства, не соответствуют действительности. «Нацдепозитарий предложил внести в правила некоторые положения, которые уже указаны в клиентских договорах. Это касается оперативно-хозяйственных санкций и права взимать штрафные санкции за неоплату наших услуг», — подчеркнул Румпа.

НКЦБФР рассматривала на заседании комитета новые правила НДУ еще 29 ноября, но решение о его новых полномочиях так и не было принято. «Изложенные в правилах Центрального депозитария вопросы контроля операций депозитарными учреждениями — в частности применение к ним санкций — находится на рассмотрении», — сообщили в пресс-службе НКЦБФР.

НДУ сможет на свое усмотрение применять санкции к депозитарным учреждениям

Новые правила НДУ комиссия должна была утвердить в связи со вступлением в силу закона о депозитарной системе в октябре этого года. Нацдепозитарий получил статус центрального и стал монополистом по учету ценных бумаг. До этого большинство участников рынка работали со Всеукраинским депозитарием ценных бумаг. Теперь у НДУ есть и ресурсная база, и все возможности для отслеживания нарушений в работе депозитарных учреждений, говорит зампред правления инвесткомпании «Ивекс Капитал» Павел Коровицкий.

Но фондовики выступили против того, чтобы наделить Центральный депозитарий новыми функциями. Тем более, что закон о депозитарной системе это не предусматривает. А применение санкций за нарушение законодательства о депозитарной деятельности находится в исключительной компетенции НКЦБФР. Передача этой функции Центральному депозитарию может привести к злоупотреблениям с его стороны, считают в ПАРД. «НДУ может превратиться в министерство поборов с депозитарных учреждений», — считает руководитель проектов ПАРД Сергей Москвин.

С руководством ассоциации соглашаются и сами профучастники рынка. «НДУ должен выполнять только функции контроля, — говорит специалист департамента по депозитарной деятельности инвесткомпании «Миллениум Капитал» Елена Петрова. — А возможность наказывать и штрафовать профучастников должна остаться за НКЦБФР».