Оккупационный режим. Регулятор планирует остановить действие лицензий крымских фондовиков

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) меняет порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности, говорится в официальном сообщении регулятора.

«Документом уточняются виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливается перечень документов, которые подаются к заявлению на аннулирование лицензии, а также действия лицензиата в случаях приостановления действия лицензии и принятия решения о ее аннулировании», — объяснила директор департамента регулирования депозитарной и клиринговой деятельности НКЦБФР Ирина Курочкина.

Крымский след

Основной новацией документа стало право Комиссии приостанавливать действие лицензии профучастников, которые находятся на временно оккупированной территории Украины. В апреле в Крыму было зарегистрировано 8 КУА, 9 депучреждений и 12 компаний - торговцев ценными бумагами.

Согласно принятым правилам, НКЦБФР должна публиковать соответствующее решение о приостановлении действия лицензии в течение пяти рабочих дней с даты его принятия, после чего направляет копию решения в Центральный депозитарий ценных бумаг (если приостанавливается действие лицензии на осуществление депозитарной деятельности). При этом депозитарные учреждения обязаны в течение пяти рабочих дней с даты прекращения действия лицензии сообщить об этом всем своим депонентам и эмитентам. Также они обязаны прекратить заключение новых договоров в рамках этой лицензии, но продолжать свою работу по счетам в ценных бумагах, открытых в рамках этой лицензии, в части учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги, обслуживания безусловных операций с ценными бумагами на этих счетах. Компании должны продолжать работу по списанию ценных бумаг и прав на них, если владелец хочет перевести свои активы в другое депозитарное учреждение.

В Комиссии уверяют, что в связи с приостановкой действия лицензии у клиентов таких профучастников не должно возникнуть проблем. По словам Ирины Курочкиной, клиент и далее сможет получать дивиденды в своем депозитарном учреждении. «Подтверждением прав на ценные бумаги по закону является учетная запись на счету в ценных бумагах собственника в депозитарном учреждении. Документальным подтверждением существования в определенный момент времени прав на ценные бумаги собственника является выписка по его счету в ценных бумагах, которую депозитарное учреждение обязано выдать собственнику по его требованию. Приостановка лицензии никаким образом не мешает собственнику получать документ, подтверждающий его права на ценные бумаги, поскольку депозитарное учереждение не лишается права осуществлять депозитарный учет ценных бумаг», — говорит Курочкина.

Избежать оккупации

Участники фондового рынка поддерживают инициативы регулятора. «Пока этот закон устанавливет только наличие особого правового режима в Крыму, а как будет реализовываться этот режим, Кабмин должен определить в течение ближайших двух недель и подать соответствующий законопроект в Верховную Раду. Тогда и НКЦБФР на уровне подзаконного акта сможет что‑то детализировать», — говорит президент объединенной ассоциации ПАРД-АФП Алексей Кий.

Управляющий директор инвестгруппы «Универ» Алексей Сухоруков считает, что в такой сложной ситуации невозможно найти решение, которое будет объективно правильным для всех. «С точки зрения государства невозможно регулировать деятельность на оккупированной территории. У профучастников же есть возможность перерегистрироваться на материке. Но важно, чтобы для этого был предоставлен упрощенный режим», — говорит он.

Если крымские профучастники планируют находиться исключительно в украинском правовом поле, они будут вынуждены перерегистрироваться на материковой Украине, считает и Алексей Кий. «Действия российского Центробанка не дают им выбора - профучастники уже зарегистрированы в нем, а с нового года смогут работать только по российским лицензиям», — подчеркнул Кий. Клиенты крымских профучастников, по словам фондовика, могут открыть счета в компаниях, работающих на материковой Украине, и перевести туда свои бумаги. «Но нужно учитывать, что при наличии российского паспорта тарифы для них будут как для нерезидентов», — уточнил Алексей Кий. Часть крымчан уже переводят свои счета на материк. «У нас уже было несколько таких обращений, в основном в части хранения ценных бумаг», — говорит Сухоруков. Искать замену ушедшим клиентам для крымских профучастников будет проблематично, так как сейчас, по словам партнера Investor Relations Agency Оксаны Параскевой, инвесторы стараются не предпринимать каких‑либо действий на полуострове из‑за неясности правового поля и незавершенности процессов по имплементации законодательства Российской Федерации. Кроме того, по ее мнению, их потенциальных клиентов-профучастников отпугивает правовой статус Крыма и угроза санкций со стороны ЕС и США.