Національний банк надав банкам і небанківським фінансовим установам рекомендації та роз’яснення щодо застосування ризик-орієнтованого підходу до ділових відносин з клієнтами – політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами (PEPs).
Про це йдеться у повідомленні НБУ, передають Українські Новини.
У листі Національного банку до банків, небанківських фінансових установ, банківських асоціацій та асоціацій фінансових установ, підготовленому за результатами перевірок окремих банків та небанківських фінансових установ, йдеться про те, що установи мають удосконалити процедури моніторингу ділових відносин з PEPs.
Такий лист містить приклади конкретних ситуацій, пов’язаних з обслуговуванням установами PEPs, а також висновки Національного банку щодо кожного з них.
Національний банк наголосив у зазначеному листі на необхідності посилення систем внутрішнього контролю та управління ризиками ділових відносин з PEPs.
Також Національний банк звернув увагу на вирішальну роль наглядової ради банку та керівництва установ в організації побудови системи фінансового моніторингу та ефективного контролю виконання функцій суб’єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема в процесі встановлення ділових відносин та обслуговування PEPs.
Дотримуючись цих рекомендацій, банки та небанківські фінансові установи зможуть удосконалити свої внутрішні системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, посилити внутрішній контроль та підвищити ефективність управління ризиками.
e-mail: [email protected]
Ідеї оформлення, стиль та весь зміст сайту www.capital.ua є об'єктом авторського права та охороняються законом. Будь-яке використання матеріалів сайту допускається тільки при дотриманні правил передруку і за наявності гіперпосилання на www.capital.ua. Дозволяється використання тільки матеріалів, що знаходяться у відкритому доступі і лише за умови посилання та/або прямого відкритого для пошукових систем гіперпосилання на безпосередню адресу матеріалу на www.capital.ua www.capital.ua /a>. Посилання/гіперпосилання має бути розміщене в підзаголовку або першому абзаці матеріалу. Розмір шрифту посилання або гіперпосилання не повинен бути меншим за шрифт тексту використовуваного матеріалу. Будь-яке використання матеріалів, які знаходяться у закритому доступі та доступні лише зареєстрованим користувачам, допускається лише за попереднім письмовим дозволом правовласника. Категорично заборонено передрук, копіювання, відтворення, зміну або інше використання матеріалів, опублікованих з позначкою в рамках угоди про синдикацію з Financial Times Limited. Використання матеріалів, які містять посилання на агентства France-Presse, Reuters, Інтерфакс-Україна, Українські новини, УНІАН суворо заборонено. Матеріали, позначені знаком публікуються на правах реклами.
Всі права захищені. © 2012 - 2023